S?bado, 26 de febrero de 2005
SEMINARIO - TALLER
?AUDITORIA FORENSE EN LA INVESTIGACION DE DELITOS ECONOMICOS
Y FINANCIEROS?
corrupci?n administrativa, el fraude corporativo y el lavado de dinero y activos

DESCRIPCION
La auditor?a forense es una auditoria especializada en la obtenci?n de evidencias para
convertirlas en pruebas, las cuales se presentan en el foro; para nuestro tiempo las cortes, con el
prop?sito de comprobar delitos o dirimir disputas legales.
Actualmente se vienen desarrollando importantes esfuerzos mediante auditor?as de
cumplimiento y aditor?as integrales que deben se reforzadas con procedimientos legales de
investigaci?n, para minimizar la impunidad que se presenta ante delitos econ?micos y
financieros, como la corrupci?n administrativa, el fraude corporativo y el lavado de dinero y
activos.
Prevenir, detectar, investigar y comprobar estos delitos, requiere de habilidades y
conocimientos profundos en materia jur?dica, investigativa, contable y financiera, que faciliten
obtener las pruebas convincentes que requiere la justicia para sus sentencias.

DIRIGIDO A:
Personal directivo, ejecutivo y de control de organizaciones p?blicas y privadas, que se
dempe?en en cargos tales como:
Gerencia General, Contralor?a, Jefe de Control Interno, Auditor?a Externa, Auditor?a Interna,
Oficial de Cumplimiento, Supervisores de Bancos, Unidad de An?lisis Financieros, Directores
de comit?s de riesgos e investigadores de la rama judicial.

OBJETIVOS? Actualizar a los participantes en conceptos jur?dicos, contables y financieros, para
aplicarlos en auditor?as forenses de orden p?blico o privado.
? Conocer los ?ltimos requerimientos de compliance aplicados internacionalmente para
combatir el fraude corporativo, la corrupcion administrativa y el blanqueo de capitales,
as? como la responsabilidad del gobierno corporativo ante la debida diligencia.
? Dar a conocer recientes modalidades de delitos econ?micos y financieros, para
explicar los procedimientos de auditoria forense aplicados en su investigaci?n.

MIGUEL ANTONIO CANO C.
(Nacionalidad Colombiana)
? Contador p?blico, especializado en auditor?a de sistemas, estudios en prevenci?n de
crimen organizado y auditor?a forense.
? Formador de oficiales de cumplimiento e investigadores de crimen organizado con
?nfasis en auditor?a forense, en las universidades: Javeriana, Jorge Tadeo Lozano,
Externado de Colombia y en la facultad de criminal?stica de la Escuela de Polic?a
General Santander y la Central de Inteligencia del Ej?rcito Colombiano.
? Conferencista, consultor y facilitador sobre el tema en Panam?, Costa Rica, Guatemala,
Venezuela, Honduras y Bolivia entre otros.
? Miembro del Instituto de auditores internos cap?tulo Colombia
? Autor de varias obras relacionadas con el tema; entre otras: ?Auditor?a forense en la
investigaci?n criminal del lavado de dinero y activos?, edici?n 2004 y coautor de la
obra ?Control interno y fraude? edici?n 2001, 2002

JUAN PABLO RODRIGUEZ
(Nacionalidad Colombiana)
? Abogado Especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminol?gicas.
? Diplomado en Derecho Penal General, Especial y Procesal.
? Asesor, consultor y representante judicial a nivel individual y corporativo del grupo
financiero Aval y Colpatria.
? Asesor y consultor de la Central de Contrainteligencia Militar en Colombia
? Investigador, conferencista y profesor de Derecho Penal
? Capacitador en el sector bancario, fiduciario y bursatil en Prevenci?n y Control de
Lavado de Activos.
? Autor de diferentes art?culos ac?demicos sobre derecho penal y concretamente referidos
a los delitos econ?micos y financieros.
CONTENIDO
MODULO I
ASPECTOS LEGALES Y PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA FORENSE EN
INVESTIGACION DE FRAUDE CORPORATIVO
? Normativa y legislaci?n
? La prueba en la investigacion legal
? Investigaci?n de fraude corporativo
? M?todos de planeaci?n
? Procedimiento
- Levantamiento de informaci?n, elaboraci?n de cuadros y formatos, ?reas y ciclos
auditables y cronograma de actividades
? Trabajo de campo (recopilaci?n pericial de pruebas)
? Informe y comunicaci?n de resultados
? Presentaci?n en corte (sistema penal acusatorio)
MODULO II
AUDITORIA FORENSE APLICADA EN INVESTIGACIONES DE CORRUPCION
ADMINISTRATIVA
? Antecedentes de fraude y corrupci?n administrativa
? Metodolog?a de investigaci?n
- Identificaci?n de delitos tipificados y evaluaci?n de los
? sistemas de control interno.
- Recopilaci?n de pruebas
- Clasificaci?n de pruebas
- Elaboraci?n del informe y hallazgos
- Presentaci?n de informe en corte
? Caso pr?ctico: investigaciones de fraude en contrataci?n administrativa y fraude en
tesorer?a.
MODULO III
AUDITORIA FORENSE APLICADA A LA INVESTIGACION CRIMINAL DE
LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS
? Planeaci?n
- Levantamiento, recopilaci?n y clasificaci?n de pruebas
- Memorando de planeaci?n: Objetivo, alcance, ?reas y ciclos auditables de mayor
riesgo, perfil de auditores, presupuesto y cronograma de actividades.
- Preparaci?n de programas de auditor?a investigativa
- Preparaci?n de listas de chequeo
? Trabajo de campo
? Elaboraci?n de informe
? Presentaci?n en corte
? Caso pr?ctico: Modalidades de lavado de dinero y activos y procedimiento de
investigaci?n legal.
?
METODOLOGIA
Se transmitir?n y explicar?n conceptos medios y avanzados, con un enfoque jur?dico,
administrativo y financiero, los cuales se aplicar?n en casos pr?cticos, preparados y orientados
por los facilitadores, posteriormente y en cada m?dulo los participantes deber?n desarrollar un
ejercicio pr?ctico que permita demostrar la comprensi?n del tema.
MATERIAL DE APOYO
Libro con CD y material de apoyo f?sico
EVALUACION
No se evaluar?n los asistentes, se les dar?n casos para su desarrollo y los facilitadores har?n un
monitoreo permamente, para dar una conclusi?n final sobre los casos.
D?a : martes 12, miercoles13 y jueves 14 de abril del 2005
Hora : .2.00 p.m. a 9.30 p.m.
Lugar : Hotel Prince, Sal?n ?Las Naciones?
Av. Guardia Civil 727 ? Corpac ? San Isidro
COSTO
No socios US$520.00 (incluido IGV)
Socios US$480.00 (incluido IGV)
***Descuento del 20% por pronta inscripci?n
**Abono en cuenta de ahorros ME N? 193-09836531-1-88, del Banco de Cr?dito del Per?

INFORMES E INSCRIPCIONES

Centro de Estudios de Mercado de Capitales & Financiero ? MC&F
Av. Jos? G?lvez Barrenechea N? 246 ? Corpac ? San Isidro
Tel?fono : 224 6160 Fax : 224 3744 Cel: 9725 5893
e-mail : [email protected] / [email protected]
Web : www.mcfperu.org
Publicado por peritoutem @ 1:46
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